滿滿干貨（河南省神火集團(tuán)有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員名單）河南神火煤業(yè)公司網(wǎng)站，

原標(biāo)題：河南神火煤電股份有限公司 2022年度董事會工作報(bào)告

（上接B129版）

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，通過列席股東大會和董事會、調(diào)閱有關(guān)資料、開展現(xiàn)場調(diào)研和聽取工作匯報(bào)等方式，對重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)、募集資金使用情況、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)、會計(jì)政策變更事項(xiàng)等重大事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，并以監(jiān)事會決議的形式發(fā)表了書面核查意見，該等決議詳見公司在指定媒體披露的相關(guān)公告。

四、監(jiān)事會對公司2022年度有關(guān)事項(xiàng)的意見

1、公司依法運(yùn)作情況

2022年度，監(jiān)事會根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件，依法列席了公司股東大會、董事會，對公司股東大會、董事會的召集、召開程序、決議事項(xiàng)、股東大會決議的執(zhí)行情況、公司高級管理人員職務(wù)行為及公司管理制度的完善、執(zhí)行情況等進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司按照《公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《公司章程》以及其他有關(guān)法規(guī)制度的有關(guān)規(guī)定依法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作；公司股東大會、董事會的召集、召開程序符合相關(guān)規(guī)定；董事會認(rèn)真執(zhí)行股東大會的各項(xiàng)決議，公司重大經(jīng)營決策合理，決策程序合法有效；董事會嚴(yán)格按照信息披露制度要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也沒有進(jìn)行選擇性信息披露而損害中小股東利益的情況發(fā)生；公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)能夠忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)、合規(guī)地履行職責(zé)，沒有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益及股東權(quán)益的行為；公司能夠按照《公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬方案》合理確定董事、監(jiān)事和高級管理人員報(bào)酬。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況

本年度監(jiān)事會及時(shí)了解公司經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況，對公司2021年年度報(bào)告和2022年第一季度報(bào)告、半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查和審核后認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、有效，經(jīng)營成果、資金狀況良好，財(cái)務(wù)內(nèi)控制度健全，能有效防范各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，未發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用或資產(chǎn)流失狀況，公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允地反應(yīng)了公司整體財(cái)務(wù)狀況經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。公司會計(jì)政策變更是根據(jù)財(cái)政部修訂及頒布的會計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行會計(jì)政策變更能夠更加客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在損害公司及股東利益的情形。

3、檢查公司內(nèi)部控制情況

監(jiān)事會對董事會建立與實(shí)施內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司未有違反財(cái)政部、證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司相關(guān)內(nèi)部控制制度的情形。同時(shí)，公司已建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了較為完善、合理的各項(xiàng)公司治理和內(nèi)部控制等管理制度，并能根據(jù)企業(yè)實(shí)際和監(jiān)管要求及時(shí)修訂相關(guān)內(nèi)控制度并有效執(zhí)行。經(jīng)對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審核，認(rèn)為該報(bào)告真實(shí)、客觀、完整地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況，符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等文件要求，監(jiān)事會對董事會提交的公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告無異議。綜上，公司內(nèi)部控制制度合法、合理、有效，執(zhí)行良好，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)管部門對公司內(nèi)控制度管理的規(guī)范要求。

4、檢查關(guān)聯(lián)交易情況

監(jiān)事會依照《公司章程》的要求對公司2022年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：2022年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是基于公司經(jīng)營發(fā)展需要而合理開展的，不會影響公司獨(dú)立性，公司不會因此類關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴；交易雙方遵循了客觀、公開、公正的原則，交易定價(jià)公允、合理，符合互利原則；關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)決策程序合法、有效，符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

5、執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況

2022年度，監(jiān)事會對公司執(zhí)行內(nèi)幕信息及知情人管理制度的情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司嚴(yán)格執(zhí)行了《信息披露管理制度》《外部信息報(bào)送和使用管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，及時(shí)做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，對公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、涉及公司信息的相關(guān)知情人建立檔案資料，并在敏感期內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行提醒。2022年度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股票的情況，以及被監(jiān)管部門要求整改的情形。

四、監(jiān)事會工作展望

2023年，公司監(jiān)事會成員將持續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、提升監(jiān)督能力和水平，繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》《監(jiān)事會議事規(guī)則》和國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以維護(hù)和保障公司及股東利益為己任，以客觀公正、求真務(wù)實(shí)的態(tài)度，忠實(shí)、勤勉、有效地履行監(jiān)事會職責(zé)，做好各項(xiàng)議案的審議工作，特別是做好定期報(bào)告的審核；對董事會決議、股東大會決議的執(zhí)行情況及董事、高級管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督；加強(qiáng)與董事會和管理層的溝通協(xié)調(diào)，關(guān)注公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系建設(shè)，加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)及其它重大事項(xiàng)的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，推動公司提高企業(yè)管理水平，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)和保障公司利益及股東的合法權(quán)益。

監(jiān)事會

2023年3月28日

河南神火煤電股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

本工作報(bào)告將提請公司2022年年度股東大會審議。本報(bào)告共分為兩個(gè)部分。

第一部分 2022年工作回顧

一、概述

2022年，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到國內(nèi)外多重超預(yù)期因素沖擊。面對經(jīng)濟(jì)新的下行壓力和復(fù)雜多變的宏觀形勢，公司保持戰(zhàn)略定力，董事會帶領(lǐng)經(jīng)理班子及廣大員工堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神，堅(jiān)定高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略方向，更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全，堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級，堅(jiān)持深化改革激活發(fā)展動力，全面對標(biāo)提升，搶抓電解鋁、煤炭價(jià)格強(qiáng)周期機(jī)遇，有效克服了大宗原材料及輔料價(jià)格上漲、物流不暢等諸多不利因素，較好完成了年度經(jīng)營目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了公司成立以來的最好業(yè)績。

二、2022年度生產(chǎn)經(jīng)營情況

（一）生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況

按照合并會計(jì)報(bào)表口徑，2022年度公司生產(chǎn)煤炭681.22萬噸（其中永城礦區(qū)323.72萬噸，許昌、鄭州礦區(qū)357.50萬噸），銷售674.77萬噸（其中永城礦區(qū)321.91萬噸，許昌、鄭州礦區(qū)352.86萬噸），分別完成年度計(jì)劃的103.22%、102.24%；生產(chǎn)型焦5.70萬噸，銷售5.44萬噸，分別完成年度計(jì)劃的103.55%、98.87%；生產(chǎn)鋁產(chǎn)品163.50萬噸，銷售162.60萬噸，分別完成年度計(jì)劃的116.79%、116.14%；生產(chǎn)鋁箔8.15萬噸（其中商丘廠區(qū)5.32萬噸，上海廠區(qū)2.83萬噸），銷售8.34萬噸（其中商丘廠區(qū)5.20萬噸，上海廠區(qū)3.14萬噸），分別完成年度計(jì)劃的105.84%、108.31%；供電122.91億度（其中永城廠區(qū)19.63億度，新疆廠區(qū)103.28億度），完成年度計(jì)劃的101.14%；生產(chǎn)碳素產(chǎn)品52.74萬噸（其中永城廠區(qū)13.10萬噸，新疆廠區(qū)39.64萬噸），銷售58.43萬噸（其中永城廠區(qū)13.83萬噸，新疆廠區(qū)44.60萬噸），分別完成年度計(jì)劃的103.41%、114.56%。各主要產(chǎn)品基本實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)銷平衡。

2022年度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入427.04億元，同比增加23.80%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤75.71億元，同比增加133.90%，主要原因是報(bào)告期內(nèi)公司主營產(chǎn)品煤炭、電解鋁、鋁箔產(chǎn)銷量同比增加，價(jià)格同比上漲，公司盈利能力大幅增強(qiáng)。

（二）2022年度所做的主要工作

1、系統(tǒng)推進(jìn)安全環(huán)保治理能力。安全生產(chǎn)上，公司始終堅(jiān)持安全第一思想不動搖，深入貫徹落實(shí)黨和國家安全生產(chǎn)方針政策，特別是習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示批示精神，全面落實(shí)新版《安全生產(chǎn)法》，通過深入推進(jìn)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)、持續(xù)加大煤礦重大災(zāi)害源頭防范力度、持續(xù)強(qiáng)化電解槽安全管護(hù)、全面提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)水平，實(shí)現(xiàn)了安全形勢整體平穩(wěn)。環(huán)保工作中，公司全面貫徹綠色發(fā)展理念，不斷加大環(huán)保投入，積極部署低碳項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)了達(dá)標(biāo)排放，全年未發(fā)生環(huán)保事件。

2、持續(xù)強(qiáng)化實(shí)物量生產(chǎn)水平。鋁品業(yè)務(wù)板塊以電解槽和鋁加工設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行為核心，實(shí)施精細(xì)化管理、規(guī)范化操作、標(biāo)準(zhǔn)化維護(hù)、精準(zhǔn)化技術(shù)管控，最大限度減少能耗雙控、限電等不利因素對生產(chǎn)的影響；煤炭業(yè)務(wù)板塊持續(xù)優(yōu)化礦井技術(shù)方案和接替規(guī)劃，通過加大新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)的推廣應(yīng)用力度、優(yōu)化采掘布局、強(qiáng)化洗選工藝，扎實(shí)推進(jìn)高效生產(chǎn)、集約生產(chǎn)、精益生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)產(chǎn)提效、提質(zhì)增量。

3、全面提升公司管理水平。2022年度，公司圍繞高質(zhì)量發(fā)展主線，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理體系和管理能力現(xiàn)代化為出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)與國內(nèi)一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)營理念、運(yùn)行機(jī)制、管理方法等全要素對標(biāo)，構(gòu)建公司全面對標(biāo)管理工作體系和運(yùn)行機(jī)制，持續(xù)壓實(shí)成本管控責(zé)任、深化預(yù)決算管理、強(qiáng)化資金管理、細(xì)化資產(chǎn)管理、推進(jìn)全庫存管理，有效推動公司治理向精細(xì)、精益轉(zhuǎn)化。

4、大力提高產(chǎn)品購銷績效。2022年度，公司靈活應(yīng)對市場變化，超前謀劃周密組織，敏銳把握市場行情，持續(xù)強(qiáng)化采銷運(yùn)管理，不斷深化產(chǎn)品和原燃料結(jié)構(gòu)調(diào)整，擇機(jī)開展大宗物資戰(zhàn)略采購，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營質(zhì)量的連續(xù)提升。

5、全力推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。一是加快推進(jìn)商丘6萬噸新能源動力電池材料項(xiàng)目、云南11萬噸綠色新能源鋁箔項(xiàng)目等強(qiáng)鏈延鏈項(xiàng)目；二是積極推進(jìn)梁北選煤廠改擴(kuò)建、劉河煤礦技改等提質(zhì)增效項(xiàng)目。

三、董事會依法履職情況

2022年度，在全體股東和相關(guān)各方的大力支持下，公司董事會按照《公司法》等法律、法規(guī)，忠實(shí)履行《公司章程》賦予的各項(xiàng)職責(zé)。全體董事恪盡職守、勤勉盡責(zé)，為公司發(fā)展定基調(diào)、提目標(biāo)、促落實(shí)，及時(shí)研究、決策公司重大事項(xiàng)，積極督促、指導(dǎo)管理層推進(jìn)董事會、股東大會的各項(xiàng)決議實(shí)施，確保董事會規(guī)范運(yùn)作和務(wù)實(shí)高效。

（一）董事會會議召開情況

2022年度，公司共組織召開了11次董事會會議，歷次會議在通知、召集、議事程序、表決方式和決議內(nèi)容等方面均符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。董事會依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》履行職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注轉(zhuǎn)型發(fā)展、公司治理和信息披露、高管履職等方面，充分發(fā)揮了公司治理機(jī)構(gòu)在重大事項(xiàng)上的決策職能，為公司合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展提供了保障。

1、2022年1月25日，公司以現(xiàn)場會議和通訊表決相結(jié)合的方式召開了董事會第八屆十九次會議，會議審議通過《關(guān)于公司2022年度經(jīng)營計(jì)劃和基建投資計(jì)劃的議案》等7個(gè)議案。

2、2022年2月21日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十次會議，會議審議通過《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的議案》。

3、2022年3月25日，公司以現(xiàn)場會議和通訊表決相結(jié)合的方式召開了董事會第八屆二十一次會議，會議審議通過《公司2021年年度報(bào)告》全文及摘要等19個(gè)議案。

4、2022年4月25日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十二次會議，會議審議通過《公司2022年第一季度報(bào)告》等3個(gè)議案。

5、2022年5月11日，公司以現(xiàn)場出席和視頻出席相結(jié)合的方式召開了董事會第八屆二十三次會議，會議審議通過《關(guān)于制訂〈公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案〉及摘要的議案》等14個(gè)議案。

6、2022年6月29日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十四次會議，會議審議通過《關(guān)于按照持股比例向商丘陽光鋁材有限公司增資的議案》等2個(gè)議案。

7、2022年8月19日，公司以現(xiàn)場出席和視頻出席相結(jié)合的方式召開了董事會第八屆二十五次會議，會議審議通過《公司2022年半年度報(bào)告》全文及摘要等4個(gè)議案。

8、2022年10月14日，公司以現(xiàn)場出席和視頻出席相結(jié)合的方式召開了董事會第八屆二十六次會議，會議審議通過《公司2022年第三季度報(bào)告》等11個(gè)議案。

9、2022年11月11日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十七次會議，會議審議通過《關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》等3個(gè)議案。

10、2022年11月29日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十八次會議，會議審議通過《關(guān)于調(diào)整鋁加工板塊股權(quán)結(jié)構(gòu)的議案》等2個(gè)議案。

11、2022年12月20日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十九次會議，會議審議通過《關(guān)于以所持上海神火鋁箔有限公司100%股權(quán)向神隆寶鼎新材料有限公司增資擴(kuò)股的議案》等3個(gè)議案。

（二）董事會專門委員會履行職責(zé)情況

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、審計(jì)委員會4個(gè)專門委員會，各專門委員會的主要職責(zé)是協(xié)助董事會對需決策事項(xiàng)提供專業(yè)意見。2022年度，董事會各專門委員會嚴(yán)格按照《公司章程》《董事會議事規(guī)則》及各專門委員會實(shí)施細(xì)則召開會議、履行職責(zé)，其中：提名委員會和薪酬與考核委員會各召開了1次會議，審計(jì)委員會召開了2次會議，對相關(guān)事項(xiàng)提出了意見與建議，為董事會科學(xué)決策提供了保障。

1、薪酬與考核委員會履職情況

公司第八屆董事會薪酬與考核委員會委員由獨(dú)立董事谷秀娟女士、獨(dú)立董事徐學(xué)鋒先生和獨(dú)立董事黃國良先生組成，其中主任委員由谷秀娟女士擔(dān)任。

2022年3月25日，公司召開了董事會薪酬與考核委員會2022年第一次會議，審議通過《關(guān)于確認(rèn)董事、監(jiān)事和高級管理人員2021年度薪酬的議案》，并同意將上述議案提交公司董事會審議。

2、提名委員會履職情況

公司第八屆董事會提名委員會委員由獨(dú)立董事徐學(xué)鋒先生、獨(dú)立董事馬萍女士和內(nèi)部董事崔建友先生組成，其中主任委員由徐學(xué)鋒先生擔(dān)任。

鑒于馬萍女士在公司已連續(xù)任職屆滿6年，2022年10月14日，公司召開了董事會提名委員會2022年第一次會議，對秦永慧先生的任職資格、專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷等進(jìn)行了審查，向公司董事會提出有利于公司發(fā)展的獨(dú)立董事候選人提名建議；經(jīng)公司2022年第三次臨時(shí)股東大會審議通過，補(bǔ)選秦永慧先生為公司第八屆董事會獨(dú)立董事；經(jīng)公司董事會第八屆二十七次會議審議通過，補(bǔ)選秦永慧先生為公司第八屆董事會提名委員會委員和戰(zhàn)略委員會委員。

3、董事會審計(jì)委員會履職情況

公司第八屆董事會審計(jì)委員會委員由獨(dú)立董事黃國良先生、獨(dú)立董事谷秀娟女士和內(nèi)部董事李宏偉先生組成，其中主任委員由黃國良先生擔(dān)任。

2022年1月13日，董事會審計(jì)委員會召開了2022年第一次會議，同意審計(jì)中介機(jī)構(gòu)安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于公司2021年內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)總體審計(jì)計(jì)劃及策略，并要求年審注冊會計(jì)師在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會匯報(bào)；同意公司內(nèi)部控制與審計(jì)部2022年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。

2022年3月25日，董事會審計(jì)委員會召開了2022年第二次會議，審議通過《公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告》等5個(gè)議案，并同意將上述議案提交公司董事會審議。

（三）股東大會決議執(zhí)行情況

2022年度，公司董事會認(rèn)真履職，共召集召開股東大會4次，審議議案15項(xiàng)，股東大會的投票均采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，確保了股東的知情權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán)。公司董事會聘請律師對股東大會召集、召開程序及表決結(jié)果進(jìn)行了見證，決議全部合規(guī)有效，維護(hù)了全體股東的合法權(quán)益；在審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對中小投資者投票情況進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并及時(shí)披露，保護(hù)了中小投資者利益。公司董事會及時(shí)貫徹落實(shí)、嚴(yán)格推進(jìn)執(zhí)行股東大會通過的各項(xiàng)決議，實(shí)施完成了股東大會授權(quán)董事會開展的各項(xiàng)工作。

（四）獨(dú)立董事履職情況

2022年度，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》的要求，關(guān)注公司運(yùn)作的規(guī)范性，勤勉、盡責(zé)、獨(dú)立地履行職責(zé)，積極與公司董事、監(jiān)事、管理層溝通交流，密切關(guān)注公司的經(jīng)營動態(tài)，積極出席董事會和股東大會會議，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，對公司關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行事前審核，對公司對外擔(dān)保、利潤分配等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事及各專門委員會的作用。一方面，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格審核公司提交董事會的相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況、關(guān)聯(lián)交易情況，完善公司監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，為維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益發(fā)揮了重要的作用；另一方面，公司獨(dú)立董事發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢，積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的日常經(jīng)營決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、審計(jì)及內(nèi)控建設(shè)等工作提出了專業(yè)性建議。

（五）開展董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)情況

2022年度，公司嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，共組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員參加了河南省證監(jiān)局和河南省上市公司協(xié)會組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，持續(xù)提升了公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的規(guī)范運(yùn)作意識及履職能力。

四、募集資金使用情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)河南神火煤電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可2020【996】號）核準(zhǔn)，公司于2020年11月22日向16名投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）330,961,809股，發(fā)行價(jià)格6.19元/股，募集資金總額為20.49億元，募集資金凈額為20.24億元。上述募集資金于2020年12月8日全部匯入公司新設(shè)立的募集資金專項(xiàng)賬戶，且已經(jīng)安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具了安永華明（2020）驗(yàn)字第61348484_R02號驗(yàn)資報(bào)告。

截至2022年12月31日，本次募集資金具體使用及結(jié)余情況如下：

公司募集資金使用情況詳見公司于2023年3月28日在指定媒體披露的《公司董事會關(guān)于募集資金2022年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號：2023-020）。

五、完善信息披露制度，加強(qiáng)與投資者的互動交流

1、嚴(yán)格落實(shí)信息披露制度，信息披露工作質(zhì)量和效率不斷提高。

公司自上市以來一貫堅(jiān)持高質(zhì)量信息披露理念，把信息披露放在規(guī)范運(yùn)作的重要位置。按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于信息披露的各項(xiàng)規(guī)定和要求，加強(qiáng)對公司重大信息的搜集、反饋、整理、審核等工作，認(rèn)真組織協(xié)調(diào)做好各項(xiàng)資料的準(zhǔn)備、整理等工作，并及時(shí)進(jìn)行披露，確保所披露信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2022年度，公司共撰寫并披露公告84個(gè)，及時(shí)、公平地披露了公司的重大事項(xiàng)，且披露的公告及各類報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，使廣大投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲得公司信息，從而防范、減少投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，認(rèn)真做好投資者關(guān)系管理工作。

董事會高度重視投資者關(guān)系管理各項(xiàng)工作，切實(shí)提高投資者關(guān)系管理水平，健全與投資者的溝通的渠道與方式，不斷提升對投資者特別是中小投資者的服務(wù)水平，積極傳遞公司核心價(jià)值，增進(jìn)了投資者對公司的深入了解和認(rèn)同，提升了資本市場對公司發(fā)展的信心，維護(hù)了公司良好的市場形象。

六、內(nèi)幕信息知情人管理制度的執(zhí)行情況

報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》和《外部信息報(bào)送使用和管理制度》做好信息的報(bào)送、登記和保密工作。

第二部分 2023年的經(jīng)營計(jì)劃和工作重點(diǎn)

一、對公司未來發(fā)展的展望

（一）行業(yè)競爭格局和發(fā)展趨勢

1、鋁行業(yè)

鋁行業(yè)是我國重要的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，鋁錠是重要的基礎(chǔ)原材料。中國作為鋁工業(yè)大國，產(chǎn)量和消費(fèi)量連續(xù)21年位居世界第一。除繼續(xù)在交通運(yùn)輸、建筑工程等傳統(tǒng)領(lǐng)域上擴(kuò)大產(chǎn)品品種、提升產(chǎn)品質(zhì)量外，隨著全球主要經(jīng)濟(jì)體對碳排放硬約束的共識逐步落實(shí)為行動綱領(lǐng)，以及國家推進(jìn)綠色、環(huán)保、節(jié)能等高質(zhì)量發(fā)展理念不斷深化，中國鋁行業(yè)還將利用鋁可循環(huán)回收等特點(diǎn)，大力推廣“以鋁代鋼”、“以鋁節(jié)銅”、“以鋁節(jié)木”的應(yīng)用，并積極拓展鋁在高新技術(shù)領(lǐng)域方面的應(yīng)用，鋁消費(fèi)還將不斷增長；同時(shí)我國與發(fā)達(dá)國家相比，在人均鋁消費(fèi)量等方面仍有不小的差距，鋁產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域和市場空間潛力巨大。

近年來，國家持續(xù)深化鋁行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，嚴(yán)格落實(shí)產(chǎn)能置換，不斷淘汰落后產(chǎn)能，嚴(yán)控新增產(chǎn)能，大力清理整頓違法違規(guī)項(xiàng)目，有效改善了市場供需狀況，對鋁行業(yè)有序、健康發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用，行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢良好，效益明顯改善。同時(shí)，在國家“雙碳”（碳達(dá)峰、碳中和）目標(biāo)下，鋁行業(yè)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，市場有望通過制定行業(yè)能效標(biāo)桿水平和基準(zhǔn)水平、分類推動項(xiàng)目提效達(dá)標(biāo)、限期分批改造升級以及階梯電價(jià)方式，倒逼行業(yè)進(jìn)行節(jié)能降碳技術(shù)改造，加快淘汰落后產(chǎn)能。

當(dāng)前，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，基建、地產(chǎn)等鋁產(chǎn)品應(yīng)用的傳統(tǒng)行業(yè)有所反彈，光伏、汽車輕量化、新能源汽車等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域用鋁量大幅增長，鋁需求將持續(xù)回暖；并且受俄烏沖突長期化影響，海外減產(chǎn)產(chǎn)能恢復(fù)緩慢、新增產(chǎn)能有限，國內(nèi)鋁企因?yàn)槟茉磧r(jià)格高企、環(huán)保和限電影響、能效雙控等制約，供應(yīng)擴(kuò)張受限，2023年國內(nèi)電解鋁供需市場大概率維持“緊平衡”，預(yù)期價(jià)格仍會在相對高位。

2、煤炭行業(yè)

煤炭是我國的基礎(chǔ)能源之一，在國民經(jīng)濟(jì)中具有重要的戰(zhàn)略地位。雖然受新能源快速增長、“雙碳”目標(biāo)要求等因素的影響，近年來煤炭在能源結(jié)構(gòu)中的消費(fèi)占比呈下降趨勢，但國家發(fā)改委、國家能源局印發(fā)的《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》明確指出要“加強(qiáng)煤炭安全托底保障”，現(xiàn)代能源體系規(guī)劃由“十三五”強(qiáng)調(diào)能源轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆奈濉备鼜?qiáng)調(diào)能源安全；黨的二十大則再次明確指出“雙碳”工作必須守住能源安全底線，要立足我國能源資源稟賦穩(wěn)妥推動碳達(dá)峰、碳中和，要堅(jiān)持先立后破、有計(jì)劃分步驟實(shí)施碳達(dá)峰行動。立足我國能源資源稟賦就必須遵循“富煤、貧油、少氣”的客觀規(guī)律，必須立足以煤為主的基本能源國情，堅(jiān)持先立后破和有計(jì)劃分步驟實(shí)施則再次強(qiáng)調(diào)了在加快新型能源轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中必須保障煤炭等傳統(tǒng)能源的安全穩(wěn)定供應(yīng)，確保能源安全。總體上，在我國一次能源結(jié)構(gòu)中，煤炭在較長時(shí)期內(nèi)仍是我國的主體能源，煤炭仍是保障能源安全穩(wěn)定供應(yīng)的“壓艙石”，煤炭消費(fèi)仍將穩(wěn)步增長的趨勢不會變。

煤炭行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展取決于提高產(chǎn)能質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，近年來，煤炭企業(yè)改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級的力度不斷加大，“十四五”時(shí)期將是煤炭行業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的突破期；而國家發(fā)改委等八部委印發(fā)的《關(guān)于加快煤礦智能化發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出了推動智能化技術(shù)與煤炭產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、提升煤礦智能化水平，該文件的出臺指明了煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的方向，將加快煤礦智能化的進(jìn)程，最終實(shí)現(xiàn)煤礦安全、高效、綠色開采。

2021年以來，國家大力推動煤炭增產(chǎn)保供，但受安全環(huán)保監(jiān)管、生產(chǎn)地質(zhì)條件變化等因素影響，煤礦很難持續(xù)保持高強(qiáng)度生產(chǎn)節(jié)奏，煤炭企業(yè)挖潛擴(kuò)能潛力相對有限，煤炭行業(yè)資本開支長期不足也導(dǎo)致在建產(chǎn)能儲備不足，同時(shí)受限于國內(nèi)已規(guī)劃待開發(fā)整裝礦權(quán)少、新建煤礦客觀的建礦周期長、鐵路運(yùn)力短期難以快速改善及煤炭進(jìn)口量大幅減少且短期難以增長，煤炭供需市場“緊平衡”的基本格局有望持續(xù)，預(yù)期價(jià)格仍將會維持在合理區(qū)間。

3、鋁箔行業(yè)

鋁箔是現(xiàn)代工業(yè)及日常生活不可或缺的有色金屬壓延材料，應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，是一項(xiàng)重要的工業(yè)原材料。我國是全球鋁箔生產(chǎn)供應(yīng)大國，近三分之一的鋁箔產(chǎn)量面向出口市場。目前，我國鋁箔產(chǎn)業(yè)正處于一個(gè)高速、高機(jī)遇發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L，裝備水平不斷提升，科技創(chuàng)新日益強(qiáng)化，產(chǎn)品質(zhì)量不斷提高，國際貿(mào)易高度活躍。

按照用途劃分，鋁箔主要分為包裝鋁箔、空調(diào)鋁箔、電子鋁箔、電池鋁箔，其中包裝箔是最主要的產(chǎn)品，占比超一半。近年來，受益于下游市場的發(fā)展，我國鋁箔市場不斷增加，不僅終端消費(fèi)增長帶來包裝食品和藥品等鋁箔需求持續(xù)增長，而且鋁箔產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域也在不斷擴(kuò)展，從傳統(tǒng)的食品包裝等擴(kuò)展到動力電池等高端領(lǐng)域，尤其是2021年以來，受益于新能源汽車景氣延續(xù)、儲能領(lǐng)域超預(yù)期增長的雙重拉動，電池箔產(chǎn)銷量大幅增長，成為增速最快的鋁箔產(chǎn)品，帶動了鋁箔行業(yè)的整體快速發(fā)展。

未來，國內(nèi)鋁箔行業(yè)市場集中度將進(jìn)一步提高，市場份額將逐步集中到成本控制能力強(qiáng)、生產(chǎn)規(guī)模大、技術(shù)水平領(lǐng)先、市場信譽(yù)良好的大型鋁箔生產(chǎn)企業(yè)中；同時(shí)，鋁箔產(chǎn)品結(jié)構(gòu)將進(jìn)一步趨向合理化，中高檔鋁箔產(chǎn)品的比重將不斷加大，而新能源產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張需求，在帶動儲能電池市場高速發(fā)展的同時(shí)，也將為電池鋁箔帶來廣闊市場空間，帶動電池鋁箔市場需求快速增長。

（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略

堅(jiān)持煤電鋁一體化經(jīng)營，鞏固做強(qiáng)煤炭及深加工，優(yōu)化鋁電及上下游產(chǎn)業(yè)，努力形成結(jié)構(gòu)好、產(chǎn)業(yè)精、后勁足的實(shí)體經(jīng)濟(jì)；強(qiáng)化資本運(yùn)作，積極尋求新能源、新材料、煤炭清潔利用、環(huán)保、高端智能制造、金融投資等商機(jī)，加快培育新的效益增長點(diǎn)。同時(shí)，積極探索通過股權(quán)合作、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、低效和閑置資產(chǎn)盤活、無效資產(chǎn)處置等途徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級，真正形成資產(chǎn)運(yùn)營與資本運(yùn)作雙輪驅(qū)動、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的產(chǎn)業(yè)格局；通過產(chǎn)業(yè)升級、延鏈補(bǔ)鏈和資產(chǎn)整合等措施，努力提高發(fā)展質(zhì)量和效益，提升整體競爭能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展。

二、公司行業(yè)地位和競爭優(yōu)勢

（一）行業(yè)地位

1、電解鋁行業(yè)

公司2022年鋁產(chǎn)品產(chǎn)量位列全國前十位。

2、煤炭行業(yè)

公司本部位于我國六大無煙煤生產(chǎn)基地之一的永城礦區(qū)，主要生產(chǎn)低硫、低磷、中低灰分、高發(fā)熱量的優(yōu)質(zhì)無煙煤；許昌礦區(qū)生產(chǎn)的煤炭屬于瘦焦煤，煤種稀缺，系優(yōu)質(zhì)的煉焦配煤，經(jīng)洗選加工后，產(chǎn)品有較強(qiáng)的市場競爭力。公司2022年煤炭產(chǎn)量位列河南省第四位，是我國無煙煤主要生產(chǎn)企業(yè)之一。

（二）競爭優(yōu)勢

1、政策支持優(yōu)勢

河南省政府明確公司控股股東河南神火集團(tuán)有限公司為河南省重點(diǎn)支持發(fā)展的煤炭和鋁加工企業(yè)集團(tuán)，具備對外兼并重組，快速發(fā)展壯大的平臺。

2、產(chǎn)品優(yōu)勢

公司鋁錠產(chǎn)品質(zhì)量好，市場認(rèn)知度高，“如固”牌鋁錠于2003年在倫敦金屬交易所（LME）成功注冊；公司子公司云南神火取得了綠色用電憑證，其產(chǎn)品具有綠色鋁品牌優(yōu)勢。公司是國內(nèi)冶金企業(yè)高爐噴吹用精煤的主要供應(yīng)商之一，永城礦區(qū)生產(chǎn)的煤炭屬于低硫、低磷、中低灰分、高發(fā)熱量的優(yōu)質(zhì)無煙煤，是冶金、電力、化工的首選潔凈燃料，“永成”牌無煙煤有較好的市場基礎(chǔ)；許昌礦區(qū)生產(chǎn)的貧瘦煤粘結(jié)指數(shù)比較高，可以作為主焦煤的配煤使用，具有良好的市場需求。優(yōu)良的產(chǎn)品質(zhì)量和品牌影響力為公司產(chǎn)品保持市場競爭地位奠定了基礎(chǔ)。

3、區(qū)位優(yōu)勢

公司電解鋁產(chǎn)能分別處于具有發(fā)電成本優(yōu)勢的新疆和綠色水電優(yōu)勢的云南地區(qū)，特別是云南電解鋁項(xiàng)目，位于文山州富寧縣，不僅可以利用綠色無污染的水電作為主要能源，極其符合我國生態(tài)文明建設(shè)的整體布局，而且距離氧化鋁主產(chǎn)地廣西百色僅120余公里，又緊鄰我國鋁消費(fèi)最集中的華南市場和鋁消費(fèi)潛力快速增長的西部市場及東南亞、南亞等鋁產(chǎn)品主要消費(fèi)國，區(qū)位優(yōu)勢十分明顯。

公司在產(chǎn)煤礦主要位于河南省永城市、許昌市，緊鄰工業(yè)發(fā)達(dá)且嚴(yán)重缺煤的華東地區(qū)，煤炭市場需求空間廣闊，地理位置優(yōu)越。河南地處中原，交通便利，鐵路、公路線四通八達(dá)。其中，永城市毗鄰商丘市，商丘是京九鐵路和隴海鐵路的交匯處；許昌市緊鄰鄭州市，鄭州是京廣鐵路和隴海鐵路的交匯處；而且，公司有自備的鐵路專用線。便利的交通運(yùn)輸條件可以降低公司煤炭產(chǎn)品的總成本，增加公司的經(jīng)濟(jì)效益。

4、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同優(yōu)勢

公司充分利用新疆地區(qū)能源優(yōu)勢，在新疆地區(qū)打造出較為完整的電解鋁產(chǎn)業(yè)鏈條，80萬噸/年電解鋁生產(chǎn)線配套建設(shè)有陽極炭塊和燃煤發(fā)電機(jī)組，同時(shí)建設(shè)有連接煤炭原料產(chǎn)地和電廠的輸煤皮帶走廊。

5、行業(yè)管理優(yōu)勢

公司長期經(jīng)營煤炭和鋁電業(yè)務(wù)，培養(yǎng)、造就了安全管理、高技術(shù)技能、專業(yè)生產(chǎn)隊(duì)伍，擁有成熟的管理團(tuán)隊(duì)，具備較強(qiáng)的投資建設(shè)和經(jīng)營管理能力。

6、鋁箔市場先入優(yōu)勢和設(shè)備先進(jìn)優(yōu)勢

公司自2004年進(jìn)入鋁箔行業(yè)以來，培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、管理人才，積累了豐富的生產(chǎn)組織經(jīng)驗(yàn)，主設(shè)備是德國阿亨巴赫鋁箔軋機(jī)等世界一流的生產(chǎn)設(shè)備，在設(shè)備精度、工作效率、智能制造方面均為世界頂級水平。公司鋁箔產(chǎn)業(yè)優(yōu)秀的技術(shù)團(tuán)隊(duì)、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝，不僅能夠豐富產(chǎn)品布局、保障產(chǎn)品成品率、提高生產(chǎn)效率，還能夠降低公司的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)成本，有利于與客戶建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，為市場份額持續(xù)擴(kuò)大及鞏固奠定基礎(chǔ)。

三、2023年生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃

在市場環(huán)境不發(fā)生大的波動的情況下，2023年公司計(jì)劃生產(chǎn)原煤676萬噸，鋁產(chǎn)品160萬噸，炭素產(chǎn)品53.2萬噸，鋁箔7.8萬噸，供（售）電120.55億度，型焦5.5萬噸；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)銷平衡。預(yù)計(jì)全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入428億元，利潤總額61億元。上述經(jīng)營計(jì)劃、經(jīng)營目標(biāo)并不代表公司對2023年度的盈利預(yù)測，不構(gòu)成公司對投資者的業(yè)績承諾，能否實(shí)現(xiàn)取決于市場狀況變化、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的努力程度等多種因素，存在很大的不確定性，請投資者保持足夠的風(fēng)險(xiǎn)意識。

四、公司未來發(fā)展所需的資金來源

董事會將持續(xù)關(guān)注資金問題，督促和支持公司經(jīng)理班子密切跟蹤國家財(cái)政金融政策，繼續(xù)拓寬融資渠道，改善融資結(jié)構(gòu)，加快推動股權(quán)融資以及設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，有效降低資產(chǎn)負(fù)債率和融資成本，壓縮財(cái)務(wù)費(fèi)用；改善長短期貸款比例，逐步提高流動比率、速動比率，防范經(jīng)濟(jì)下行的資金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，為保障公司日常經(jīng)營需求，公司通過建立良好的銀企合作關(guān)系，與金融機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系等方式，與金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)業(yè)務(wù)合作，爭取信貸支持，取得合理的貸款額度，鞏固資金鏈條；在日常運(yùn)營中嚴(yán)控資本性支出，壓縮三項(xiàng)費(fèi)用，細(xì)化資金預(yù)算管理，加快資金流轉(zhuǎn)，提高資金使用效率，確保收支平衡，以滿足公司經(jīng)營管理對資金的需求，化解潛在的資金風(fēng)險(xiǎn)。

五、可能對公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)

煤炭行業(yè)屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，存在瓦斯、水、火、煤塵、頂板等五大主要自然災(zāi)害,對從業(yè)人員的人身安全造成一定威脅。隨著國家對煤礦安全生產(chǎn)要求的不斷提高和公司生產(chǎn)礦井開采水平的延伸，公司安全投入越來越高、安全管理難度不斷增大，安全生產(chǎn)仍然長期面臨一定風(fēng)險(xiǎn)，若發(fā)生安全事故，將會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及經(jīng)營業(yè)績造成不利影響。

（二）環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

公司主營業(yè)務(wù)煤炭、電力和電解鋁在生產(chǎn)過程中排放的廢水、廢氣、廢渣等廢棄物中含有一定的有害物質(zhì)，會對周邊土地、空氣和水資源等方面造成不同程度的影響。隨著國家在生態(tài)文明建設(shè)、環(huán)境保護(hù)方面的要求更加嚴(yán)格，公司面臨的節(jié)能、減排、環(huán)保約束進(jìn)一步加大，不僅環(huán)保投入增大，且若公司采取的環(huán)保措施無法達(dá)標(biāo)，可能會受到限產(chǎn)影響和監(jiān)管部門處罰，進(jìn)而影響正常經(jīng)營。

（三）市場風(fēng)險(xiǎn)

公司主要產(chǎn)品鋁錠、煤炭及主要原材料氧化鋁均屬大宗商品，其市場價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)整體景氣程度及市場供需基本面等多種因素影響，存在一定的價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)，從而對公司的經(jīng)營業(yè)績造成影響。

（四）后備資源儲備不足的風(fēng)險(xiǎn)

公司是國內(nèi)規(guī)模較大的電解鋁生產(chǎn)企業(yè)之一，但主要原材料氧化鋁主要依賴外購，導(dǎo)致公司電解鋁生產(chǎn)成本會因上游產(chǎn)品價(jià)格波動受到較大影響；同時(shí)，雖然公司一直以來積極參與煤炭資源整合，但與同行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)相比，煤炭資源儲備相對較少，一定程度上制約了公司煤炭主業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展壯大。

（五）開采條件趨于復(fù)雜多變的風(fēng)險(xiǎn)

隨著礦井開采深度增加，運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)增多，且可能發(fā)生斷層、涌水及其它地質(zhì)條件變化，成本壓力增大，將影響和制約公司煤炭板塊的盈利能力。

（六）電價(jià)調(diào)整及限電風(fēng)險(xiǎn)

近年來，受降雨量偏少導(dǎo)致來水不及預(yù)期等因素影響，云南地區(qū)電力供應(yīng)緊張，多次壓減企業(yè)用電負(fù)荷；公司云南電解鋁項(xiàng)目作為高耗能產(chǎn)業(yè)，所需電力均來自網(wǎng)電，電力成本占總成本的比重較高，若云南地區(qū)進(jìn)一步上調(diào)電價(jià)或限電限產(chǎn)，將給公司生產(chǎn)經(jīng)營帶來不確定性。

（七）管理風(fēng)險(xiǎn)

公司持續(xù)推進(jìn)一體化發(fā)展，通過并購和項(xiàng)目投資等方式，在產(chǎn)業(yè)鏈上下游同時(shí)推進(jìn)，子公司數(shù)量較多，且分布于不同地區(qū)、分屬于不同行業(yè)，對公司的經(jīng)營管理水平要求較高。子公司能否統(tǒng)一貫徹公司的經(jīng)營管理方針和要求，將決定公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營業(yè)績的實(shí)現(xiàn)和規(guī)模效應(yīng)的發(fā)揮。

（八）金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)

公司鋁產(chǎn)品價(jià)格波動較大，需應(yīng)用金融衍生工具（期貨套期保值）應(yīng)對市場價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)，可能由于機(jī)制不健全、管控不到位、誤判市場走勢、交易策略失當(dāng)、未及時(shí)止損等原因，對公司財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響。

針對上述風(fēng)險(xiǎn)因素，在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍存在諸多不確定性的背景下，公司采取的措施和對策是：

1、一以貫之，實(shí)現(xiàn)持續(xù)安全生產(chǎn)。公司將持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要論述和指示批示精神，高效統(tǒng)籌發(fā)展和安全，確保實(shí)現(xiàn)公司全年安全目標(biāo)。一是持續(xù)強(qiáng)化落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，完善安全生產(chǎn)責(zé)任體系和運(yùn)行機(jī)制；二是持續(xù)深化雙重預(yù)防體系建設(shè)運(yùn)行，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)管控和事故隱患排查治理，不斷提高安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)水平；三是持續(xù)推進(jìn)重大災(zāi)害超前系統(tǒng)治理、源頭治理、精準(zhǔn)治理工作，加大安全監(jiān)察力度；四是持續(xù)加大安全投入，大力提升安全裝備水平和安全保障能力；五是持續(xù)強(qiáng)化安全培訓(xùn)、安全文化建設(shè)，有力推進(jìn)群防群治。

2、狠抓落實(shí)，持續(xù)提升環(huán)保治理水平。堅(jiān)持“共建共治共享”的綠色發(fā)展理念，嚴(yán)格落實(shí)環(huán)保法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，全面實(shí)施環(huán)保管理強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范，大力推進(jìn)環(huán)保重點(diǎn)項(xiàng)目和配套設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管控，確保環(huán)保動態(tài)達(dá)標(biāo)，杜絕環(huán)保事件發(fā)生。同時(shí)，積極謀劃碳達(dá)峰、碳中和工作，提升碳資產(chǎn)管理水平，大力開展減污降碳行動，努力建設(shè)綠色礦山、打造綠色工廠。

3、精準(zhǔn)發(fā)力，實(shí)現(xiàn)增量提質(zhì)、高產(chǎn)高效。煤炭板塊，統(tǒng)籌做好煤礦五年采掘接替規(guī)劃，努力實(shí)現(xiàn)中長期正常接續(xù)；全面推行采、掘、抽、搬家、安裝工程“項(xiàng)目化”管理，加大瓦斯、防治水區(qū)域治理先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用力度，積極引進(jìn)先進(jìn)適用裝備，加快釋放煤炭產(chǎn)能，提升效率效能；大力推進(jìn)選煤廠關(guān)鍵分選環(huán)節(jié)智能化建設(shè)，不斷提高洗選生產(chǎn)動態(tài)控制水平和效益煤產(chǎn)率。電解鋁板塊，加強(qiáng)對接協(xié)調(diào)，積極推進(jìn)云南公司因限電停運(yùn)產(chǎn)能盡量少停、盡早啟動；新疆公司著力加強(qiáng)老齡槽、異常槽日常防護(hù)和現(xiàn)場管理，深入實(shí)施精細(xì)化操作；努力提高電解鋁轉(zhuǎn)化率，力爭達(dá)到50%以上；嚴(yán)格管控自備機(jī)組非計(jì)劃停機(jī)，抓好峰谷負(fù)荷調(diào)節(jié)，不斷推進(jìn)機(jī)組長周期安全穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；積極組織好炭素生產(chǎn)優(yōu)化，努力提升炭素環(huán)評等級，減少環(huán)保限產(chǎn)影響。鋁加工板塊，著力提高鋁箔坯料、鋁箔產(chǎn)品質(zhì)量，不斷加大高端雙零鋁箔和電池箔生產(chǎn)比例，大力提升產(chǎn)品附加值。

4、周密組織，助力經(jīng)營績效邁上新臺階。一是大力推行全面預(yù)算管理，以年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃為基礎(chǔ)，以經(jīng)營效益為中心，將企業(yè)經(jīng)營、投資、籌資等全部經(jīng)營活動納入預(yù)算管理，強(qiáng)化日常管理和預(yù)算過程控制，加強(qiáng)執(zhí)行情況督察審計(jì)，發(fā)揮績效考核杠桿作用，確保各項(xiàng)預(yù)算指標(biāo)剛性執(zhí)行、剛性獎懲。二是全方位開展對標(biāo)對表活動，主動與行業(yè)頭部企業(yè)對標(biāo)，選樹公司內(nèi)部標(biāo)桿，找準(zhǔn)降本增效方向和重點(diǎn)，精準(zhǔn)實(shí)施挖潛增效攻堅(jiān)，全力在降低成本費(fèi)用取得新成效。三是協(xié)同聯(lián)動加強(qiáng)市場營銷，精準(zhǔn)把握煤鋁上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，建立健全市場動態(tài)監(jiān)測預(yù)警體系和快速反應(yīng)機(jī)制，靈活制定各類營銷策略，確保庫存低位運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)效益最大化；積極推進(jìn)“公鐵?！倍嗍铰?lián)運(yùn)，多措并舉降低物流成本。四是加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)合作，增大中長期和低息貸款比例，提升企業(yè)經(jīng)營長期抗風(fēng)險(xiǎn)能力；大力推進(jìn)市場化融資和股權(quán)融資，不斷優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、融資質(zhì)量，持續(xù)降低企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率。

5、深化改革，持續(xù)增強(qiáng)內(nèi)生動力。一是繼續(xù)推進(jìn)管理層級壓縮、法人戶數(shù)壓減，優(yōu)化精簡內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員配置，統(tǒng)籌做好管理層瘦身和富余員工分流工作。二是大力加強(qiáng)對子分公司管理層的培訓(xùn)，增強(qiáng)其合規(guī)意識，提高其規(guī)范運(yùn)作水平。深入推進(jìn)子分公司管理層任期制和契約化管理，擴(kuò)大市場化選聘經(jīng)理層成員試點(diǎn)，探索建立以各類考核為基礎(chǔ)的不勝任退出機(jī)制。三是持續(xù)完善工資總額和效益效率聯(lián)動機(jī)制，推進(jìn)全員績效考核，健全完善按業(yè)績貢獻(xiàn)決定薪酬的分配機(jī)制。四是要建立健全職工長效激勵(lì)機(jī)制，針對不同層級實(shí)施靈活多樣的激勵(lì)政策，把握時(shí)機(jī)進(jìn)行限制性股票激勵(lì)，探索實(shí)施企業(yè)年金、職工信托等激勵(lì)措施。

6、積極推進(jìn)，全面深化落實(shí)“資產(chǎn)運(yùn)營、資本運(yùn)作”雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略。一是繼續(xù)加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，調(diào)控融資規(guī)模，優(yōu)化融資質(zhì)量，有效降低融資成本；二是大力推進(jìn)市場化融資和股權(quán)融資，加大直接融資力度，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，持續(xù)降低企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率；三是積極推進(jìn)閑置資產(chǎn)、低效無效資產(chǎn)的處置變現(xiàn)；四是加大煤炭等優(yōu)質(zhì)資源的獲取力度，擴(kuò)大成本優(yōu)勢明顯地區(qū)電解鋁先進(jìn)產(chǎn)能規(guī)模，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張，進(jìn)一步發(fā)展壯大主營產(chǎn)業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)公司持續(xù)發(fā)展能力；五是積極統(tǒng)籌上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同和專業(yè)合作，加快推進(jìn)新興優(yōu)勢項(xiàng)目謀劃，合理布局與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)，不斷加快結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐。

7、重點(diǎn)突破，加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。充分發(fā)揮重大項(xiàng)目帶動戰(zhàn)略發(fā)展作用，實(shí)現(xiàn)提速轉(zhuǎn)型發(fā)展。一是積極推進(jìn)商丘6萬噸新能源動力電池材料項(xiàng)目、梁北選煤廠改擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)投運(yùn)，形成新的效益增長點(diǎn)。二是大力推進(jìn)和成煤礦續(xù)建項(xiàng)目、云南11萬噸綠色新能源鋁箔項(xiàng)目加快建設(shè)，盡快形成梯次接續(xù)。三是持續(xù)推進(jìn)礦井“一優(yōu)三減”、智能化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)煤礦智能化建設(shè)目標(biāo)。四是有序推進(jìn)新疆公司煙氣脫硫、殘極自動清理系統(tǒng)等環(huán)保項(xiàng)目的投運(yùn)，盡早實(shí)現(xiàn)綠色與發(fā)展共融。

河南神火煤電股份有限公司董事會

2023年3月28日

證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2023-019

河南神火煤電股份有限公司

2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2022年，面對經(jīng)濟(jì)新的下行壓力和復(fù)雜多變的宏觀形勢，河南神火煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）保持戰(zhàn)略定力，持續(xù)優(yōu)化管理手段，不斷創(chuàng)新管理模式，全面對標(biāo)提升，搶抓電解鋁、煤炭價(jià)格強(qiáng)周期機(jī)遇，有效克服了大宗原材料及輔料價(jià)格上漲、物流不暢等諸多不利因素，較好完成了年度經(jīng)營目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了公司成立以來的最好業(yè)績。

經(jīng)安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，對我公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告?，F(xiàn)將決算情況報(bào)告如下：

一、2022年度生產(chǎn)經(jīng)營情況

（一）生產(chǎn)情況

1、煤炭產(chǎn)品：全年生產(chǎn)681.22萬噸，同比增加27.49萬噸，增幅4.21 %；

2、電解鋁產(chǎn)品：全年生產(chǎn)163.50萬噸，同比增加22.84萬噸，增幅16.24%；

3、碳素產(chǎn)品：全年生產(chǎn)52.74萬噸，同比減少3.86萬噸，減幅6.82%；

4、鋁箔產(chǎn)品：全年生產(chǎn)8.15萬噸，同比增加2.74萬噸，增幅50.65%；

5、電力產(chǎn)品：全年發(fā)電129.70億度，同比減少3.64億度，減幅2.73%；供電122.91億度，同比減少3.17億度，減幅2.52%。

（二）銷售情況

1、煤炭產(chǎn)品：全年銷售674.77萬噸，同比增加20.28萬噸，增幅3.10%；

2、電解鋁產(chǎn)品：全年銷售162.60萬噸，同比增加20.84萬噸，增幅14.70 %；

3、碳素產(chǎn)品：全年銷售58.43萬噸，同比增加2.96萬噸，增幅5.34 %；

4、鋁箔產(chǎn)品：全年銷售鋁箔8.34萬噸，同比增加2.37萬噸，增幅39.70 %。

（三）售價(jià)情況（不含稅）

1、煤炭產(chǎn)品：平均售價(jià)1,371.56元/噸，同比增加264.63元/噸，增幅23.91%；

2、電解鋁產(chǎn)品：平均售價(jià)17,114.82元/噸，同比增加1,123.08元/噸，增幅7.02%；

3、碳素產(chǎn)品：平均售價(jià)6,507.54元/噸，同比增加2,207.95元/噸，增幅51.35%；

4、鋁箔產(chǎn)品：平均售價(jià)31,460.51元/噸，同比增加6,233.92元/噸，增幅24.71%。

二、2022年度財(cái)務(wù)狀況

（一）資產(chǎn)負(fù)債權(quán)益狀況

年末合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額604.77億元，比年初增加69.41億元；負(fù)債總額392.96億元，比年初增加1.44億元；股東權(quán)益211.81億元，比年初增加67.97億元。

資產(chǎn)負(fù)債率64.98%，比年初降低8.16%；流動比率0.68，比年初增加0.20；速動比率0.59，比年初增加0.20。

（二）營業(yè)收入

2022年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入427.04億元，同比增加82.11億元，增幅23.80%。

（三）營業(yè)成本情況

2022年度發(fā)生營業(yè)總成本320.96億元，其中：

營業(yè)成本293.38億元，同比增71.48億元，增幅32.21%；

稅金及附加7.12億元，同比增0.20億元，增幅2.93%；

銷售費(fèi)用3.29億元，同比減0.58億元，減幅15.10%；

管理費(fèi)用7.64億元，同比減2.85億元，減幅27.19%；

研發(fā)費(fèi)用1.84億元，同比增0.38億元，增幅26.39%；

財(cái)務(wù)費(fèi)用7.70億元，同比減5.80億元，減幅42.98%；

（四）利潤總額

2022年度利潤總額盈利106.60億元，同比增利55.75億元，增幅109.62%。

2022年度凈利潤盈利85.76億元，同比增利55.20億元，增幅180.56%。其中歸屬于上市公司股東的凈利潤75.71億元，同比增利43.34億元，增幅133.90%。

（五）每股收益

2022年度每股收益3.39元，與2021年度每股收益1.45元相比增加1.94元，增幅為133.79%。

特此公告。

河南神火煤電股份有限公司董事會

2023年3月28日

證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2023-016

河南神火煤電股份有限公司

關(guān)于2022年度利潤分配預(yù)案的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

河南神火煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月24日召開董事會第八屆三十二次會議，會議以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《公司2022年度利潤分配預(yù)案》，同意將該預(yù)案提交公司2022年度股東大會審議?，F(xiàn)將《公司2022年度利潤分配預(yù)案》公告如下：

一、2022年度利潤分配預(yù)案的主要內(nèi)容

經(jīng)安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)確認(rèn)：2022年度，公司合并層面實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤7,571,202,799.16元，加上年初未分配利潤3,545,929,882.85元，減去派發(fā)的2021年度現(xiàn)金紅利1,012,943,974.05元、提取的盈余公積金587,225,919.56元，年末公司合并層面未分配利潤為9,516,962,788.40元；公司母公司層面實(shí)現(xiàn)凈利潤5,872,259,195.60元，加上年初未分配利潤1,487,074,146.32元，減去派發(fā)的2021年度現(xiàn)金紅利1,012,943,974.05元、提取的盈余公積金587,225,919.56元，年末公司母公司層面未分配利潤為5,759,163,448.31元。

為積極回報(bào)股東，根據(jù)《公司法》《公司章程》規(guī)定的利潤分配政策，綜合考慮公司2022年度盈利狀況、公司資金狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展需要以及股東投資回報(bào)等因素，董事會制訂公司2022年度利潤分配預(yù)案如下：以公司現(xiàn)有總股本2,250,986,609股為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股息10.00元（含稅），合計(jì)分配現(xiàn)金2,250,986,609.00元，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)下一年度；本年度不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。

本分配預(yù)案披露至實(shí)施期間，公司總股本如因股份回購、股權(quán)激勵(lì)行權(quán)、再融資新增股份上市等原因發(fā)生變動的，公司將按照每股現(xiàn)金分紅金額不變的原則相應(yīng)調(diào)整現(xiàn)金分紅總額。

二、利潤分配預(yù)案的合法性、合規(guī)性、合理性

公司本次利潤分配預(yù)案中，現(xiàn)金分紅總額占利潤分配總額的100%，占公司2022年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤的29.73%，現(xiàn)金分紅的資金來源為公司自有資金，利潤分配預(yù)案未超出可分配范圍，符合中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)【2012】37號）《上市公司監(jiān)管指引第3號一上市公司現(xiàn)金分紅》（2022年修訂）等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》中有關(guān)利潤分配的相關(guān)規(guī)定，充分考慮了公司2022年度盈利狀況、公司資金狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展需要以及股東投資回報(bào)等綜合因素，與所處行業(yè)上市公司平均水平不存在重大差異，符合公司和全體股東的利益，具備合法性、合規(guī)性、合理性。

三、獨(dú)立董事關(guān)于公司2022年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：經(jīng)核查，公司2022年度利潤分配預(yù)案符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，符合公司目前的實(shí)際情況和長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，能體現(xiàn)對投資者的合理投資回報(bào)，同時(shí)兼顧了公司的可持續(xù)性發(fā)展，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，同意將該預(yù)案提交公司2022年度股東大會審議。

四、備查文件

1、公司董事會第八屆三十二次會議決議；

2、公司獨(dú)立董事關(guān)于2022年年度報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

河南神火煤電股份有限公司董事會

2023年3月28日

證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2023-021

河南神火煤電股份有限公司

關(guān)于2023年度向子公司提供

貸款擔(dān)保額度的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、概述

為滿足公司子公司新疆神火煤電有限公司（以下簡稱“新疆煤電”）、云南神火鋁業(yè)有限公司（以下簡稱“云南神火”）、河南省許昌新龍礦業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱“新龍公司”）、河南神火興隆礦業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱“興隆公司”）、神隆寶鼎新材料有限公司（以下簡稱“神隆寶鼎”）、上海神火鋁箔有限公司（以下簡稱“上海鋁箔”）和河南神火鐵運(yùn)有限責(zé)任公司（以下簡稱“神火鐵運(yùn)”）對生產(chǎn)經(jīng)營資金的需要，拓寬其融資渠道，支持子公司業(yè)務(wù)開展，公司決定采用連帶責(zé)任擔(dān)保方式向上述公司提供貸款擔(dān)保，擔(dān)保額度為56.11億元；同時(shí)，鑒于公司子公司云南神火新材料科技有限公司（以下簡稱“云南新材料”）目前處于基建期，資金需求較大，為加快其項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，公司決定采用連帶責(zé)任擔(dān)保方式向云南新材料提供貸款擔(dān)保，擔(dān)保額度為8.00億元。綜上，公司決定采用連帶責(zé)任擔(dān)保方式向上述公司提供貸款擔(dān)保額度共計(jì)64.11億元，該擔(dān)保額度在有效期內(nèi)可循環(huán)使用，有效期為自本次董事會批準(zhǔn)之日起一年內(nèi)，并授權(quán)董事長在額度范圍及有效期內(nèi)對具體擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行決策和簽署擔(dān)保手續(xù)。

（一）公司提供貸款擔(dān)保情況具體如下表：

金額：人民幣（億元）

注：1、本次提供貸款擔(dān)保事項(xiàng)僅涉及公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司，對參股公司的擔(dān)保事項(xiàng)仍按原股東大會決議執(zhí)行。

2、被擔(dān)保對象資產(chǎn)負(fù)債率根據(jù)2022年12月31日財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算（已經(jīng)審計(jì)）。

3、上述綜合授信額度及擔(dān)保項(xiàng)下業(yè)務(wù)包括但不限于：流動資金貸款、項(xiàng)目貸款、中長期貸款、內(nèi)保外債、股權(quán)投資貸款、并購貸款、銀行承兌匯票、信用證、應(yīng)收賬款保理、進(jìn)口押匯、商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)、銀行保函、融資租賃、供應(yīng)鏈金融、金融衍生品、票據(jù)池等融資事項(xiàng)。具體合作金融機(jī)構(gòu)、最終融資額、融資形式（期限、利率）以銀行審批結(jié)果或正式簽署的協(xié)議為準(zhǔn).

4、擔(dān)保方式包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押等，擔(dān)保形式包含保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保、質(zhì)押擔(dān)保等。

5、是否使用授信額度視被擔(dān)保對象生產(chǎn)經(jīng)營需要而定，且不超過上述授信金額。

（二）擔(dān)保要求

公司向控股子公司提供擔(dān)保時(shí)，公司按持股比例提供擔(dān)保，同時(shí)要求其他股東按照持股比例提供擔(dān)保；若因金融機(jī)構(gòu)不認(rèn)可其他股東的擔(dān)保能力等原因，必須由本公司提供全額擔(dān)保的，公司將要求其他股東將所持被擔(dān)保企業(yè)的股權(quán)或同等價(jià)值的其他資產(chǎn)質(zhì)押給公司，并辦理必要的法律手續(xù)。

（三）總擔(dān)保額度內(nèi)調(diào)劑要求

1、獲調(diào)劑公司的單筆擔(dān)保額度不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；

2、在調(diào)劑發(fā)生時(shí)，被擔(dān)保企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%，不存在逾期未償還負(fù)債等情況；

3、公司按持股比例對被擔(dān)保企業(yè)提供擔(dān)保，同時(shí)其他股東應(yīng)按照持股比例提供擔(dān)?；蛞褜⑺直粨?dān)保企業(yè)的股權(quán)或同等價(jià)值的其他資產(chǎn)質(zhì)押給公司。

滿足上述條件的子公司可在總擔(dān)保額度內(nèi)接受調(diào)劑，上述調(diào)劑事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會的授權(quán)履行審議程序并及時(shí)披露。如不滿足上述條件，調(diào)劑各子公司的擔(dān)保額度則應(yīng)重新履行審批程序和信息披露程序。

（四）審批程序

公司于2023年3月24日召開了董事會第八屆三十二次會議，會議以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)、0票回避的表決結(jié)果審議通過了該項(xiàng)議案。

根據(jù)中國證監(jiān)會、公安部、國資委、中國銀保監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》第九條和《公司章程》第四十一條規(guī)定，該擔(dān)保事項(xiàng)在董事會的審批權(quán)限內(nèi)。

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》《深交所股票上市規(guī)則》，上述擔(dān)保額度調(diào)整事宜不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、被擔(dān)保人基本情況

（一）新疆煤電

1、名稱：新疆神火煤電有限公司

2、成立日期：2010年12月27日

3、注冊地點(diǎn)：新疆維吾爾自治區(qū)昌吉州

4、住所：新疆昌吉州準(zhǔn)東經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)五彩灣工業(yè)園

5、法定代表人：李仲遠(yuǎn)

6、注冊資本：人民幣400,000.00萬元

7、經(jīng)營范圍：電力生產(chǎn)設(shè)施的投資；鋁冶煉、鋁壓延加工、銷售；煙煤、無煙煤開采洗選、銷售；物業(yè)管理；其他機(jī)械與設(shè)備租賃；銷售：機(jī)械設(shè)備、礦產(chǎn)品、化工產(chǎn)品（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）及原料、碳素制品、建材、五金交電、日用百貨；正餐服務(wù)；招待所住宿服務(wù)；火力發(fā)電；電力供應(yīng)；熱力生產(chǎn)供應(yīng)；自來水生產(chǎn)供應(yīng)。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、新疆煤電為公司全資子公司。

10、新疆煤電一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：

單位：人民幣萬元

注：上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，新疆煤電無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，新疆煤電不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（二）云南神火

1、名稱：云南神火鋁業(yè)有限公司

2、成立日期：2018年4月27日

3、注冊地點(diǎn)：云南省文山州富寧縣

4、住所：云南省文山州富寧縣板侖鄉(xiāng)綠色水電鋁材示范園區(qū)

5、法定代表人：王洪濤

6、注冊資本：人民幣606,000.00萬元

7、經(jīng)營范圍：餐飲服務(wù)；住宿服務(wù)；自來水生產(chǎn)與供應(yīng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：金屬材料制造；金屬材料制造；常用有色金屬冶煉；金屬制日用品制造；有色金屬壓延加工；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；日用百貨銷售；物業(yè)管理；建筑材料銷售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、云南神火為公司控股子公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：

10、云南神火一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：

單位：人民幣萬元

注：上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，云南神火無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，云南神火不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（三）新龍公司

1、名稱：河南省許昌新龍礦業(yè)有限責(zé)任公司

2、成立日期：1997年8月1日

3、注冊地點(diǎn)：河南省禹州市

4、住所：禹州市梁北鎮(zhèn)

5、法定代表人：曹鋒

6、注冊資本：人民幣21,220.50萬元

7、經(jīng)營范圍：煤炭建設(shè)，煤炭生產(chǎn)（限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）、洗選和銷售，煤炭綜合利用，鐵路運(yùn)營，物資供銷（除國家專項(xiàng)規(guī)定外），設(shè)備租賃，技術(shù)咨詢服務(wù)，多種經(jīng)營（除國家專項(xiàng)規(guī)定外）。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、新龍公司為公司全資子公司。

10、新龍公司一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：

單位：人民幣萬元

注：上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，新龍公司無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，新龍公司不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（四）興隆公司

1、名稱：河南神火興隆礦業(yè)有限責(zé)任公司

2、成立日期：2004年6月8日

3、注冊地點(diǎn)：河南省許昌市建安區(qū)

4、住所：許昌市建安區(qū)靈井鎮(zhèn)

5、法定代表人：蔣與飛

6、注冊資本：人民幣40,000.00萬元

7、經(jīng)營范圍：煤炭生產(chǎn)（限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）、銷售、洗選加工；礦用器材的銷售；經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的業(yè)務(wù)。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、興隆公司為公司控股子公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：

10、興隆公司一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：

單位：人民幣萬元

注：上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，興隆公司無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，興隆公司不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（五）神隆寶鼎

1、名稱：神隆寶鼎新材料有限公司

2、成立日期：2017年8月2日

3、注冊地點(diǎn)：河南省

4、住所：河南省商丘市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)張閣鎮(zhèn)310國道以北、陸港三路以西、裝備四路以南

5、法定代表人：李煒

6、注冊資本：人民幣31,634.00萬元

7、經(jīng)營范圍：開發(fā)、生產(chǎn)有色金屬復(fù)合材料，銷售公司自產(chǎn)產(chǎn)品；上述自產(chǎn)產(chǎn)品、同類商品、鋁及其制品（氧化鋁除外）的批發(fā)、進(jìn)出口和技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、售后服務(wù)等相關(guān)配套業(yè)務(wù)。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、神隆寶鼎為公司控股子公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：

10、神隆寶鼎一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：

單位：人民幣萬元

注：1、公司于2022年12月將所持上海鋁箔100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給神隆寶鼎，根據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則，需對神隆寶鼎上年度數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整；2、上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，神隆寶鼎無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，神隆寶鼎不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（六）上海鋁箔

1、名稱：上海神火鋁箔有限公司

2、成立日期：2004年3月16日

3、注冊地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)

4、住所：上海市浦東康橋工業(yè)區(qū)秀沿路3699號

5、法定代表人：孫自學(xué)

6、注冊資本：人民幣63,990.8305萬元

7、經(jīng)營范圍：有色金屬壓延加工；高性能有色金屬及合金材料銷售；采購代理服務(wù)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；物業(yè)管理；土地使用權(quán)租賃；非居住房地產(chǎn)租賃。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、上海鋁箔為公司控股子公司神隆寶鼎的全資子公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：

10、上海鋁箔一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：

單位：人民幣萬元

注：上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，上海鋁箔無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，上海鋁箔不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（七）云南新材料

1、名稱：云南神火新材料科技有限公司

2、成立日期：2023年1月13日

3、注冊地點(diǎn)：云南省富寧縣

4、住所：云南省文山壯族苗族自治州富寧縣板侖鄉(xiāng)綠色水電鋁材示范園區(qū)

5、法定代表人：張文章

6、注冊資本：人民幣10,000.00萬元

7、經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：有色金屬合金制造；新材料技術(shù)研發(fā)；有色金屬壓延加工；有色金屬合金銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；生產(chǎn)性廢舊金屬回收；再生資源銷售；金屬廢料和碎屑加工處理；貨物進(jìn)出口；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、云南新材料為公司控股子公司云南神火的全資子公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：

10、云南新材料于2023年1月成立，目前處于籌建期，其最近一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：

單位：人民幣萬元

11、截至目前，云南新材料無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，云南新材料不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

（八）神火鐵運(yùn)

1、名稱：河南神火鐵運(yùn)有限責(zé)任公司

2、成立日期：2006年6月16日

3、注冊地點(diǎn)：河南省永城市

4、住所：永城市產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)總部經(jīng)濟(jì)樓（經(jīng)營地址：永城市光明路17號）

5、法定代表人：王亞峰

6、注冊資本：人民幣69,000.00萬元

7、經(jīng)營范圍：一般經(jīng)營項(xiàng)目：本系統(tǒng)鐵路貨物運(yùn)輸裝卸服務(wù)（國家法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批或許可的，應(yīng)取得審批或許可后方可經(jīng)營）。

8、信用評級：無獨(dú)立評級公司對其進(jìn)行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩(wěn)定）。

9、神火鐵運(yùn)為公司全資子公司。

10、神火鐵運(yùn)一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：

單位：人民幣萬元

注：上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

11、截至目前，神火鐵運(yùn)無對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

12、公司通過信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢網(wǎng)站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，神火鐵運(yùn)不是失信責(zé)任主體，未列入全國失信被執(zhí)行人名單。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

本次擔(dān)保事項(xiàng)為最高額度擔(dān)保，目前，公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。公司將根據(jù)融資業(yè)務(wù)安排以及公司實(shí)際情況，在授權(quán)期限內(nèi)嚴(yán)格按照股東大會授權(quán)履行擔(dān)保事項(xiàng)，并要求被擔(dān)保企業(yè)其他股東按持股比例提供同等條件的擔(dān)保。

（下轉(zhuǎn)B131版）

本版導(dǎo)讀返回搜狐，查看更多

河南神火煤電股份有限公司 2022年度董事會工作報(bào)告 2023-03-28

責(zé)任編輯：

注明：本文章來源于互聯(lián)網(wǎng)，如侵權(quán)請聯(lián)系客服刪除！